Numeral 13.1 — NOM-064-SCT3-2023, Que establece las especificaciones del Sistema de Gestión de la SeguridadOperacional (SMS: Safety Management System).

13.1 En cumplimiento de lo establecido en el artículo 78 de la Ley General de Mejora Regulatoria, referente a simplificación

administrativa, y considerando que la implementación de un Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional se rige por la

Organización de Aviación Civil Internacional, de la cual, México es Estado Contratante conforme al Convenio de Chicago (firmado

en 1944 y ratificado por la H. Cámara de Senadores); es una obligación para las proveedoras de servicios aeronáuticos cumplir

con la normatividad presentada. La implementación de los Sistemas de Gestión de la Seguridad Operacional para las

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proveedoras de servicios en México tendrá un costo aproximado de $ 990,244,950.73, por lo tanto, resulta inviable que el sector

de infraestructura, comunicaciones y transportes realice una simplificación administrativa de tal magnitud. No obstante, es

importante destacar que los beneficios derivados de la emisión de la Norma se estiman en $ 1,965,201,382.90. Esto resulta en un

beneficio neto de $ 974,956,432.17. Lo anterior con base en el adjunto A12 del Análisis de Impacto Regulatorio de la presente

norma, por consiguiente, el beneficio para la nación será mayor una vez que las proveedoras de servicios implementen en sus

organizaciones un Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional; contribuyendo con esto a elevar los niveles de Seguridad

Operacional del Estado Mexicano. Aunado a esto, entre los beneficios que obtiene una proveedora de servicios que implemente

un Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional se encuentra: El fortalecimiento de la Cultura de la Seguridad Operacional,

optimización de recursos en la implementación de cambios, identificación oportuna de los peligros de Seguridad Operacional,

toma de decisiones de la Seguridad Operacional basada en datos, una comunicación efectiva de la Seguridad Operacional, entre

otros; por lo cual, se demuestra que la Seguridad Operacional es una prioridad para la industria de aviación y del Estado

Mexicano.

APENDICE "A" NORMATIVO,

CONTENIDO DEL MANUAL SMS

A1. Introducción.

Para la determinación del contenido y disposiciones generales del Manual SMS, la proveedora de servicio debe considerar

diversos factores, tales como el tamaño o dimensión de la organización, la naturaleza y/o complejidad de las operaciones o

actividades aéreas que realizan.

Dicho Manual proporciona a la proveedora de servicio, un medio para implementar todos los aspectos del SMS que

correspondan a su organización.

A2. Disposiciones generales.

A2.1. Toda proveedora de servicio debe elaborar el Manual SMS, conforme a lo establecido en la presente norma y en este

Apéndice.

A3. Requisitos de presentación del Manual SMS.

A3.1. El Manual SMS no debe ser contrario a ninguna disposición aplicable, permiso, concesión, aprobación o autorización

emitida para la proveedora de servicio.

A3.2. La proveedora de servicio es responsable de establecer y manifestar los derechos de autoría y protección de la

información contenida en el Manual SMS, sin detrimento de lo establecido en la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública u otra disposición aplicable.

A3.3. El Manual SMS y sus enmiendas debe:

a) Estar estructurado por secciones que faciliten su revisión y consulta;

b) Contar con un control de revisiones, índice(s), introducción o prefacio, definiciones y abreviaturas, capítulos;

c) Ser en hoja de color blanco, además de que todas las hojas del manual deben estar numeradas y llevar la razón social, así

como logotipo de la organización de la proveedora de servicio. De ser el caso, la información que se requiera debe aparecer en el

color indicado, por ejemplo, tablas de riesgo;

d) Contener un control de distribución del Manual SMS, incluyendo: política, procedimientos, responsabilidades y limitaciones

de la edición, impresión, distribución, uso y control de esta información entre su personal, así como de las personas o áreas

encargadas de este documento en su distribución y actualización; a través de los sistemas de red de área local o de forma

individual por cada equipo de cómputo; y

e) Elaborarse en idioma español, permitiéndose en general el uso de términos aeronáuticos, así como de tablas y/o gráficas

en otro idioma con su respectiva traducción.

A3.4. Las enmiendas que se efectúen al Manual SMS, deben presentarse a la Agencia Federal de Aviación Civil en formato

electrónico y por separado para su revisión, mismas que debe contener las hojas del manual que están siendo revisadas

conforme al control de revisiones, además de una versión completa del manual con la revisión integrada al mismo.

A3.5. La proveedora de servicio debe presentar:

a) El Manual SMS debe presentarse en formato de documento portátil (PDF) en un dispositivo de almacenamiento óptico y

extraíble.

b) En caso de que el manual se componga de varios volúmenes, éstos deben ir debidamente identificados, de acuerdo con el

número de volúmenes que contemple dicho manual.

A3.6. El Manual SMS puede hacer referencia a la documentación técnica o de servicio de fabricantes, así como a otras

fuentes o manuales y/o documentos autorizados de la proveedora de servicio. Dicha información debe estar contenida en el

dispositivo de almacenamiento que contiene la enmienda del Manual SMS, lo anterior para su pronta consulta.

A4. Contenido del Manual SMS.

La información que se establece a continuación debe ser considerada para la elaboración del Manual SMS:

En caso de utilizar un orden diferente a lo indicado en la presente norma, se debe señalar mediante una referencia cruzada a

esta norma, la referencia a cada uno de los puntos señalados.

a) Portada del Manual SMS; debe contener la base de operaciones y domicilio fiscal;

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b) Presentación del Manual SMS; debe contener fecha de revisión, número de revisión, membrete con razón social y/o

logotipo de la proveedora de servicio en cada página.

c) Registro de enmiendas; debe contener tres columnas en las que se registre el número de revisión, fecha de la revisión, e

iniciales del nombre del responsable de las enmiendas, este registro debe estar siempre disponible en el Manual SMS, para así

mantener las firmas de quienes realizaron las inserciones.

d) Lista de páginas efectivas; debe registrarse a manera de lista, los siguientes datos:

- Número de página.

- Número de revisión.

- Fecha de revisión de páginas.

e) Índice general.

f) Sección 1.- Generalidades.

- Descripción del contenido del Manual SMS; debe desarrollar para cada capítulo del Manual SMS una sinopsis del mismo.

- Introducción; debe describir las bases, antecedentes y motivos generales para los que se elabora el Manual SMS.

- Descripción del Sistema; debe desarrollar el contenido tomando en cuenta lo siguiente:

- Las funciones del sistema.

- Las interacciones del sistema con otros sistemas, en su entorno aeronáutico.

- Los productos y servicios contratados y/o adquiridos.

- Los componentes de soporte lógico (ej. reglamentos, manuales, listas de verificación, publicaciones, procesos y

procedimientos, y soporte lógico de computadora, etc.).

- Los componentes de soporte físico (ej. equipo, máquinas e instalaciones, etc.).

- Los componentes de entorno (ej. temperatura, luz ambiental, ruido, vibraciones, calidad del aire, condiciones

meteorológicas, infraestructura, terreno, etc.).

- Los componentes de elemento humano y;

- Los procedimientos que definen las guías para la operación y el uso del sistema.

- Alcance del SMS; indicar los objetivos que espera alcanzar en cada una de las áreas involucradas en el que será

aplicado el SMS, así como proveedor(as) subcontratada(s).

- Política General de Seguridad Operacional.

La cual debe estar firmada de manera autógrafa por el Ejecutivo Responsable y ser revisada cada dos años; esta

periodicidad puede ser menor a la señalada anteriormente por cambios organizacionales y/o normativos, así como

describir el procedimiento de difusión de la misma.

- Objetivos de Seguridad Operacional.

Incluir un procedimiento para el desarrollo y monitoreo de los indicadores y metas de desempeño de Seguridad

Operacional; los cuales deben estar en términos de los objetivos de Seguridad Operacional que permitan la medición del

rendimiento en materia de Seguridad Operacional.

La proveedora de servicio debe establecer Objetivos de Seguridad Operacional orientados a procesos y resultados; así

como indicadores avanzados y de resultados.

g) Sección 2.- Distribución del Manual SMS.

- Área responsable de la administración y control del Manual SMS.

Incluyendo la política de distribución interna y externa, agregar un listado de las áreas que mantendrán una copia

autorizada y actualizada del manual.

- Política de revisiones.

Indicar los motivos por los cuales se debe revisar el contenido del Manual SMS, así como la manera de señalar los

cambios efectuados.

- Control de revisiones.

Desarrollar las políticas para llevar a cabo las "revisiones" al Manual SMS, en la cual se indique la forma de identificar los

cambios realizados en el contenido del Manual SMS con una línea vertical (lado izquierdo o derecho del margen) así

como los procedimientos para que dichas revisiones sean del conocimiento del personal y de la Agencia Federal de

Aviación Civil; así como indicar el área responsable de llevar a cabo tal actividad.

La proveedora de servicio no debe hacer uso de boletines y/o revisiones temporales.

- Documentación del SMS.

Desarrollar las políticas para la documentación del SMS (biblioteca de Seguridad Operacional), además los

procedimientos para garantizar que se cuenta con la información de todos los registros de la implementación y

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mantenimiento del sistema, así como garantizar que el personal de la organización cuenta con acceso a ella.

h) Sección 3.- Organización del área de Seguridad Operacional.

- Organigrama

Incluir un organigrama general de la organización que indique los puestos directivos y la ubicación del área de Seguridad

Operacional, y otro organigrama específico del área de Seguridad Operacional con los nombres y puestos.

El organigrama general debe estar en concordancia con el organigrama aprobado en otros Manuales de la misma

organización, por esta Agencia Federal de Aviación Civil.

- Deberes, funciones y responsabilidades.

Desarrollar los deberes, funciones y responsabilidades en materia de Seguridad Operacional de cada uno de los

integrantes que conforman el área de Seguridad Operacional.

- Personal.

Detallar la política de designación (criterios de selección) de cada uno de los integrantes que conforman el área de

Seguridad Operacional.

Nota: Dicho personal puede provenir de diferentes áreas de la organización, considerando que en este rol debe poseer

independencia y libertad para efectuar las investigaciones y recomendaciones que crea necesario en función de su

misión, además de reportar directamente al nivel más alto de la organización.

- Junta de Control de Seguridad Operacional y Grupo de Acción de Seguridad Operacional (según sea el caso).

i) Objetivo.

ii) Integrantes, citando nombres y puestos.

iii) Periodicidad de reuniones.

Se realizarán como máximo de forma trimestral, e incluir una política de reuniones extraordinarias.

iv) Políticas de nombramiento.

v) Políticas de tiempos de atención, a los acuerdos y asuntos generados en dichas reuniones.

i) Sección 4.- Plan de Respuesta ante Emergencias.

i) Objetivo del Plan de Respuesta ante Emergencias.

ii) Coordinador del Plan de Respuesta ante Emergencias.

iii) Integrantes del grupo encargado de atender la emergencia.

- Nombres de integrantes y suplentes, así como puestos.

iv) Responsabilidades de cada uno de los integrantes, durante la emergencia.

v) Los esfuerzos para enfrentar la emergencia.

- Enlistar aquellas organizaciones y/o entidades de las cuales se apoyará para enfrentar la emergencia

incluyendo directorio telefónico.

- Enlistar los recursos materiales con los que cuenta para atender una emergencia.

- Diagrama de flujo de comunicación para la atención de la emergencia.

vi) Procedimientos para mantener las operaciones o actividades aéreas de manera segura; o de ser necesario para la

transición de un estado de operación de emergencia a un estado normal ordenado y eficiente, tan pronto como sea

posible.

vii) Procedimientos para realizar declaraciones a la prensa y a familiares de las personas involucradas en el accidente o

incidente, incluyendo los procedimientos para dar asistencia a los familiares.

viii) Procedimientos para brindar asistencia post-evento (psicológica, stress, etc.) a las personas involucradas en el

incidente o accidente.

ix) Procedimientos para realizar simulacros a escala real y de gabinete con el grupo encargado de atender la

emergencia.

La proveedora de servicio debe realizar un simulacro al año, el cual puede ser de gabinete o escala real, alternando el

tipo de simulacro entre un año y otro, los cuales deben ser enfocados a escenarios de Seguridad Operacional

Nota: En el caso de que a la proveedora de servicio no le aplique alguna de las disposiciones anteriormente señaladas,

realizar la justificación en el apartado correspondiente.

j) Sección 5.- Gestión de riesgos de Seguridad Operacional.

- Identificación de peligros.

i) Enlistar las fuentes que utilizará la organización para identificar peligros, describiendo los procedimientos de cada

uno de ellos, así mismo clasificarlas en los métodos reactivo y proactivo.

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- Debe incluir dentro del método proactivo el uso de análisis de Seguridad Operacional que permitan obtener

relaciones, patrones y tendencias que identifiquen peligros.

ii) Debe de contar con un formato interno para notificar la ocurrencia de eventos que puedan poner en riesgo la

seguridad de las operaciones o actividades aéreas de sus organizaciones, que de manera enunciativa y no limitativa

contenga lo siguiente:

- Nombre de la organización y/o persona que reporta.

- Fecha del reporte.

- Correo electrónico.

- Lugar y fecha del evento.

- Descripción del evento.

- Riesgo (probabilidad y gravedad).

- Posible(s) causa(s).

- Posible(s) acción(es) de mitigación.

- Política de confidencialidad y no punitiva.

Debe incluir dentro de las fuentes el sistema de reportes obligatorios, reportes voluntarios y sistema de notificación a la

Agencia Federal de Aviación Civil (numeral 11.7 de la presente Norma Oficial Mexicana). La persona que presente un

reporte de Seguridad Operacional debe recibir información sobre la(s) decisión(es) o medida(s) que se han adoptado al

respecto.

- Procesos de evaluación y mitigación del riesgo.

i) Procedimiento de la gestión de riesgos

Debe de comprender la identificación de peligros, el nivel de riesgo para cada una de las consecuencias, la

determinación del índice de tolerabilidad, las medidas de mitigación de dichos riesgos y la obtención del riesgo residual.

Describir la matriz utilizada para evaluar los riesgos, en términos de probabilidad y gravedad, así como los criterios

sugeridos para asignar su respectivo índice de tolerabilidad.

ii) Control de Riesgo.

Desarrollar el procedimiento para la atención de cada riesgo evaluado como intolerable.

Definir los niveles directivos de la organización con autoridad para tomar decisiones respecto a la tolerabilidad de los

riesgos.

Desarrollar el procedimiento para la distribución de la información obtenida, derivado del proceso de gestión de riesgos

de Seguridad Operacional.

k) Sección 6.- Garantía de la Seguridad Operacional.

- Observación del rendimiento en materia de Seguridad Operacional.

La proveedora de servicio debe respaldar la observación y la medición del rendimiento en materia de Seguridad

Operacional y confirmar la eficacia de los controles de riesgo de Seguridad Operacional, las cuales deben llevarse a

cabo, a través de las fuentes abajo descritas, así mismo describir el procedimiento de cómo los resultados de dichas

fuentes se interpretarán con el fin de observar el rendimiento en materia de Seguridad Operacional:

i) Auditorías de Seguridad Operacional.

ii) Hallazgos y recomendaciones de Investigaciones de Seguridad Operacional.

iii) Análisis de Seguridad Operacional.

Nota: La proveedora de servicio podrá considerar la realización de estudios de Seguridad Operacional para respaldar la

observación y medición del rendimiento.

- Programa de auditorías de Seguridad Operacional.

i) Objetivo de las auditorías.

Mismo que debe comprender lo siguiente, sin ser limitativo:

- Supervisar el desempeño de Seguridad Operacional de la organización en comparación con las políticas,

procesos y procedimientos de Seguridad Operacional aprobados.

- Supervisar las regulaciones aplicables en materia de Seguridad Operacional.

- Identificar peligros.

- La eficacia de las medidas correctivas.

- Validar la efectividad de los controles de riesgos implementados.

- La eficacia del SMS.

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ii) Alcance del programa de Auditoría.

Donde se incluyan las áreas internas de la organización y a los servicios contratados.

iii) Programa calendarizado de auditoría.

Debe estar siempre disponible en caso de que sea requerido por la Agencia Federal de Aviación Civil.

iv) Procedimiento para la ejecución de las auditorías de Seguridad Operacional.

Mismo que debe comprender lo siguiente, sin ser limitativo:

- Periodicidad.

- Planeación de las auditorías de Seguridad Operacional.

- Notificación.

- Ejecución.

- Informe de auditoría.

- Metodología para la atención de los resultados obtenidos.

- Cierre de auditoría.

v) Guías y formularios de las auditorías.

vi) Personal Auditor.

El auditor asignado por la proveedora de servicio debe de contar con curso de procesos de auditoría y un curso de SMS

por un centro de capacitación y/o adiestramiento autorizado o reconocido por la Agencia Federal de Aviación Civil. La

proveedora de servicio debe asegurar la imparcialidad del auditor durante el proceso de auditoría interna.

- Hallazgos y recomendaciones de Investigación interna de Seguridad Operacional.

El proceso para la investigación interna de Seguridad Operacional deberá contemplar lo siguiente:

i) Establecer los criterios para la activación de una investigación de Seguridad Operacional.

ii) Designación de un investigador: indicar la política para la designación de investigador o grupo de investigadores.

La investigación debe incluir lo siguiente:

iii) Establecer cronogramas de sucesos clave, incluyendo las acciones de las personas involucradas.

iv) Análisis de las políticas y procedimientos relacionados con las actividades.

v) Análisis de las decisiones adoptadas con respecto al suceso.

vi) La identificación de los controles de riesgos que estaban implementados y que deberían haber evitado que ocurriera

el suceso.

vii) El análisis de los datos de Seguridad Operacional de sucesos previos o similares.

viii) Factores contribuyentes.

ix) Conclusiones y recomendaciones.

- Análisis de Seguridad Operacional.

La proveedora de servicio debe desarrollar un procedimiento para realizar análisis de Seguridad Operacional, el cual

debe contemplar lo siguiente:

i) Especificar las herramientas y la metodología para recopilar y organizar los datos e información de Seguridad

Operacional.

ii) Realizar el informe derivado del análisis de los resultados el cual debe identificar uno o varios de los siguientes

propósitos:

- Establecer métricas de Seguridad Operacional efectivos.

- Establecer los medios para la presentación de información de Seguridad Operacional para su fácil interpretación

de los responsables de la toma de decisiones.

- Monitorear el rendimiento en materia de Seguridad Operacional de un determinado sector, organización, sistema

o proceso.

- Destacar tendencias y metas en materia de Seguridad Operacional.

- Identificar factores que provoquen cambios.

- Identificar conexiones o "correlaciones" entre diversos factores.

- Comprobar hipótesis.

- Mejora las capacidades del modelo predictivo.

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- Gestión de riesgos.

iii) Definir los criterios por los cuales los resultados del informe del análisis de Seguridad Operacional serán utilizados

para la toma de decisiones.

iv) Definir los medios para comunicar los resultados de los análisis de datos realizados.

- Gestión del cambio.

La proveedora de servicio debe desarrollar un proceso de gestión del cambio, analizando su impacto en materia de

Seguridad Operacional antes, durante y después de su implementación para identificar peligros que no se visualizaron al

inicio del proceso, el cual incluya lo siguiente:

i) Comprensión y definición del cambio que considere quiénes y qué aspectos se verán afectados dentro de la

organización.

ii) Procedimiento para la identificación de peligros relacionados con el cambio y realización de evaluaciones de riesgos

de Seguridad Operacional, además de considerar examinar las consecuencias sobre peligros y controles de riesgos

existentes que puedan verse afectados por el cambio.

iii) Plan de Acción, el cual defina que es lo que deberá realizarse, quiénes serán los responsables de las medidas que

se apliquen, así como la secuencia y programación de las tareas.

iv) Aprobación del cambio, es el plan de acción con la firma del responsable con la autoridad para realización del

cambio en donde garantiza que dicho cambio se efectuara de manera Segura; y

v) Plan de garantía.

- Mejora continua del SMS.

La proveedora de servicio deberá realizar evaluaciones proactivas (auditorías, encuestas, evaluaciones, sin ser

limitativa) a instalaciones, equipamiento, documentación, procedimientos, el desempeño del personal, los sistemas de

control y mitigación de riesgos de Seguridad Operacional, donde identifique las áreas o procesos donde se requiera

mejorar su desempeño.

El procedimiento de mejora continua debe considerar lo siguiente:

i) Se evalúe la efectividad del proceso donde se implementará la mejora, mismo que identifique las causas raíz del

bajo desempeño.

ii) La identificación de las posibles acciones donde se elimine las causas raíz del bajo desempeño y prevenga que

vuelva a suceder.

iii) La evaluación de las acciones, que permita corroborar que el bajo desempeño y sus causas raíz han sido eliminados

o sus efectos disminuidos, que las acciones han funcionado, y que se ha logrado la meta de mejora.

iv) La implementación, validación y documentación de las nuevas acciones implementadas para reducir la probabilidad

de que vuelva a suceder el bajo desempeño o sus causas raíz.

v) La reevaluación de la eficacia del proceso donde se implementó la mejora, mismo que permita corroborar que se han

alcanzado los resultados planificados.

vi) La comunicación de los resultados obtenidos de la implementación de la mejora a las partes involucradas.

l) Sección 7.- Promoción de la Seguridad Operacional.

- Capacitación e Instrucción en materia de Seguridad Operacional.

La proveedora de servicio debe definir el proceso de capacitación e instrucción en materia de Seguridad Operacional

adecuado al nivel de involucramiento y participación del personal en el Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional,

el cual debe contar con lo siguiente:

i) Objetivo.

ii) Políticas para asegurar la actualización del contenido de los cursos en materia de Seguridad Operacional.

iii) El procedimiento para supervisar que las enseñanzas adquiridas se apliquen adecuadamente.

iv) Lista de cursos (inicial y recurrente) y contenido en materia de Seguridad Operacional, así como la periodicidad de

aplicación entre ellos, la cual no debe ser mayor a dos años.

v) La política para la capacitación en materia de Seguridad Operacional para personal de nuevo ingreso.

vi) Programa calendarizado de cursos (fechas, nombres del personal, etc.) debe estar actualizada y disponible, en caso

de que sea requerido.

vii) Procedimiento de evaluación de los programas de capacitación, en el que se indique el criterio para calificar la

efectividad de los mismos. (Considerar el resultado de las evaluaciones, encuestas de satisfacción y la supervisión

de las enseñanzas adquiridas).

viii) Los procedimientos que se deben implementar para asegurar que el Ejecutivo Responsable y los responsables de

los departamentos que conforman la organización reciban instrucción específica sobre:

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- Política, objetivos de Seguridad Operacional y monitoreo de indicadores.

- Funciones y responsabilidades en el SMS.

- Normatividad en materia de Seguridad Operacional.

- Promoción de la cultura de Seguridad Operacional positiva y eficaz dentro de la organización.

- Garantía de la Seguridad Operacional.

La proveedora de servicio que imparta la capacitación e instrucción al interior de la organización debe garantizar que el

responsable de impartir la capacitación en Seguridad Operacional cuente con capacitación específica en formación de

instructores y técnicas didácticas, así como un curso cada dos años en materia de Seguridad Operacional por un centro

de capacitación y/o adiestramiento autorizado o reconocido por la Agencia Federal de Aviación Civil.

En caso de que la proveedora de servicio se capacite por un Centro de Capacitación, debe garantizar que el instructor y

el programa se encuentren vigentes y autorizados por la Agencia Federal de Aviación Civil.

- Comunicación de la Seguridad Operacional.

La proveedora de servicio debe desarrollar un proceso de comunicación el cual debe contar con lo siguiente:

i) Los procedimientos para asegurar que todo el personal tiene conocimiento del SMS.

ii) Los procedimientos para asegurar la difusión de información crítica sobre la Seguridad Operacional.

iii) Los procedimientos para asegurar la difusión de los motivos por los cuales se toman acciones de Seguridad

Operacional.

iv) Los procedimientos para asegurar la difusión de las razones de por qué los procedimientos de Seguridad

Operacional han sido incorporados o cambiados.

v) Los procedimientos para asegurar la difusión información general en materia de Seguridad Operacional.

vi) Los procedimientos para asegurar la promoción de una cultura de Seguridad Operacional positiva y alentar al

personal a identificar y notificar peligros.

vii) Los procedimientos donde se asegure proporcionar comentarios e información al personal que presenta

notificaciones de Seguridad Operacional respecto de las medidas que se han adoptado para abordar las

preocupaciones identificadas.

viii) Los medios formales de comunicación de información de Seguridad Operacional son aquellos que se encuentran

documentados en el Manual SMS de la organización, pudiendo ser entre otros los siguientes, sin ser limitativo:

circulares internas, boletines, sitios web o carteles, garantizando mantener un registro de su utilización.

- La proveedora de servicio debe garantizar la difusión de información en materia de Seguridad Operacional, se

realizarán como mínimo de forma trimestral.

m) Sección 8.- Apéndices.

- Directorios.

Citar los nombres completos, puestos, teléfonos y correos electrónicos de todas las personas del Organigrama General,

Organigrama de Seguridad Operacional, así como de aquellas dependencias de apoyo externo para casos de

emergencia.

- Definiciones y abreviaturas.

- Bibliografía.

Citar todos los documentos empleados para la elaboración del Manual SMS y enunciar los artículos específicos en el

caso de leyes y reglamentos.

- Anexos.

Incluir aquellos documentos, referencias, formatos, guías, formularios, gráficas, estadísticas y/o algún otro elemento que

por su importancia considere conveniente considerarlo en el Manual SMS, así como el instructivo de llenado.

APENDICE "B" NORMATIVO,

PLAN DE IMPLEMENTACION DEL SMS

B1. Introducción.

La implementación de un Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional en una organización es un proceso que debe tomar

en cuenta diversos factores, entre los cuales se pueden mencionar: el conocimiento de la proveedora de servicio con respecto a

dicho sistema y los recursos con los que cuenta la organización para poder implementarlo.

Por lo que, al dividir la implementación del SMS por fases, permite que sea mucho más sólido a medida que se implementa

cada fase; garantizando que la carga de trabajo sea más sencilla, transparente y que los recursos de la organización puedan ser

asignados parcialmente; con el fin de que dicha organización tenga como objetivo una implementación realista.

Por lo tanto, en este Apéndice se establecen cuatro fases de implementación del SMS, considerando que cada una de ellas

esté relacionada con cada uno de los componentes que integran el sistema y los cuales se enuncian en el numeral 5.3. de la

presente Norma Oficial Mexicana.

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B2. Disposiciones generales.

B2.1. Toda proveedora de servicio debe elaborar el Plan de Implementación del SMS, conforme a lo establecido en la

presente norma y en este Apéndice.

B3. Requisitos de presentación del Plan de Implementación del SMS.

B3.1. El Plan de Implementación del SMS no debe ser contrario a ninguna disposición aplicable, permiso, concesión,

aprobación o autorización emitida para la proveedora de servicio.

B3.2. La proveedora de servicio es responsable de establecer y manifestar los derechos de autoría y protección de la

información contenida en el Plan de Implementación del SMS, sin detrimento de lo establecido en la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Información Pública u otra disposición aplicable.

B3.3. El Plan de Implementación del SMS no debe exceder un periodo de 48 meses para su aplicación total, garantizando así

que la implementación del SMS en la organización sea efectiva.

B3.4. El Plan de Implementación del SMS y sus enmiendas deben:

a) Debe estar estructurado por secciones que faciliten su revisión y consulta.

b) Contar con índice(s), capítulos y/o numerales y un control de revisiones, el cual contenga las políticas para llevar a cabo las

"revisiones" al Plan de Implementación del SMS, en donde se indique la forma de identificar los cambios realizados en el

contenido del Plan de Implementación del SMS con una línea vertical (lado izquierdo o derecho del margen) así como los

procedimientos para que dichas revisiones sean del conocimiento del personal y de la Agencia Federal de Aviación Civil; así como

indicar el área responsable de llevar a cabo tal actividad.

La proveedora de servicio no debe hacer uso de boletines y/o revisiones temporales.

c) Ser en hoja de color blanco, además de que todas las hojas del manual deben estar numeradas y llevar la razón social, así

como logotipo de la organización de la proveedora de servicio. De ser el caso, la información que se requiera debe aparecer en el

color indicado, por ejemplo, tablas de riesgo.

d) Contener un control de distribución del Plan de Implementación del SMS, incluyendo: política, procedimientos,

responsabilidades y limitaciones de la edición, impresión, distribución, uso y control de esta información entre su personal, así

como de las personas o áreas encargadas de este documento en su distribución, actualización y a través de los sistemas de red,

de área local o de forma individual por cada equipo de cómputo; y

e) Elaborarse en idioma español, permitiéndose en general el uso de términos aeronáuticos, así como de tablas y/o gráficas

en otro idioma con su respectiva traducción.

B3.5. Las enmiendas que se efectúen al Plan de Implementación del SMS deben presentarse a la Agencia Federal de

Aviación Civil en formato electrónico y por separado para su revisión, mismas que deben contener las hojas del Plan de

Implementación del SMS que están siendo revisadas conforme al control de revisiones, además de una versión completa del Plan

de Implementación del SMS con la revisión integrada al mismo.

B3.6. La proveedora de servicio debe presentar:

a) El Plan de Implementación del SMS debe presentarse en formato de documento portátil (PDF) en un dispositivo de

almacenamiento óptico y extraíble.

B3.7. El Plan de Implementación del SMS puede hacer referencia a la documentación técnica o de servicio de fabricantes, así

como a otras fuentes o manuales y/o documentos autorizados de la proveedora de servicio. Dicha información debe estar

contenida en el dispositivo de almacenamiento que contiene la enmienda del Plan de Implementación del SMS, lo anterior para su

pronta consulta.

B4. Contenido del Plan de Implementación del SMS.

La información que se establece a continuación debe ser considerada para la elaboración del Plan de Implementación del

SMS.

En caso de utilizar un orden diferente a lo indicado en la presente norma, se debe indicar mediante una referencia cruzada a

esta norma, la referencia a cada uno de los puntos señalados.

a) Portada del Plan de Implementación del SMS; debe contener la base de operaciones y domicilio fiscal.

b) Presentación del Plan de Implementación del SMS; debe contener fecha de revisión, número de revisión, membrete con

razón social y/o logotipo de la proveedora de servicio en cada página.

c) Registro de enmiendas; debe contener tres columnas en las que se registre el número de revisión, fecha de la revisión, e

iniciales del nombre del responsable de las enmiendas, este registro debe estar siempre disponible en el Plan de Implementación

del SMS, para así mantener las firmas de quienes realizaron las inserciones.

d) Lista de páginas efectivas; debe registrarse a manera de lista, los siguientes datos:

- Número de página.

- Número de revisión.

- Fecha de revisión de páginas.

e) Índice general.

f) Sección 1.- Análisis de faltante.

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Presentar un "análisis del faltante"; es decir, un análisis para identificar cuáles componentes y elementos del SMS ya están

actualmente incorporados y funcionando en la organización, a fin de determinar qué componentes y elementos deben ser

agregados, realineados o modificados para la implementación de su propio SMS.

g) Sección 2.- Diagrama Gantt.

Realizar un Diagrama Gantt, a partir de los resultados obtenidos del análisis del faltante, el Titular del Área de Seguridad

Operacional desarrollará el Diagrama Gantt de la organización, de acuerdo con el tamaño y complejidad de la misma.

El Plan de Implementación del SMS debe estar avalado y firmado por el Ejecutivo Responsable y ser actualizado previamente

antes de solicitar una inspección por parte de la Agencia Federal de Aviación Civil; esto con el fin que la proveedora de servicio

verifique que las actividades se han implementado acorde a los tiempos establecidos en el Diagrama Gantt y el análisis del

faltante esté reevaluado.

B5. Fases de implementación.

La información que se establece a continuación se considera como ilustrativa mas no limitativa para el Plan de

Implementación del SMS, el cual debe desarrollarse en las siguientes fases:

Fase I Planificación y documentación de la implementación del SMS.

Fase II Procesos reactivos de Seguridad Operacional.

Fase III Procesos proactivos de Seguridad Operacional.

Fase IV Garantía de la Seguridad Operacional.

B5.1. Fase I Planificación y documentación de la implementación del SMS.

Durante esta fase se deben establecer los principios básicos de planeación y las líneas de responsabilidad del personal

involucrado en la implementación del SMS; dichos principios deben surgir del análisis de faltante realizado por la proveedora de

servicio, permitiendo así, conocer la situación de los procesos de gestión de Seguridad Operacional existentes y los que se

requieren implementar.

Para dar cumplimiento a la Fase I, la proveedora de servicio debe presentar ante la Agencia Federal de Aviación Civil lo

siguiente:

a) Plan de Implementación del SMS.

b) Manual SMS.

c) Entrevista y currículum vitae del Titular del Área de Seguridad Operacional.

B5.2. Fase II Procesos reactivos de Seguridad Operacional.

En la realización de esta Fase II, se debe poner en práctica aquellos elementos del Plan de Implementación del SMS, los

cuales se refieran a los procesos reactivos; corrigiendo por otro lado los problemas detectados en el resultado del análisis de

faltante.

Los procesos contemplados en esta fase son:

a) Gestión de Riesgos (identificación de peligros de manera reactiva).

b) Junta de Control.

c) Capacitación.

d) Comunicación.

e) Documentación.

f) Objetivos, indicadores y metas de desempeño de Seguridad Operacional.

g) Plan de Respuesta ante Emergencia.

B5.3. Fase III Procesos proactivos de Seguridad Operacional.

En la realización de esta Fase III, se debe poner en práctica aquellos elementos del Plan de Implementación del SMS,

tomando en cuenta los puntos indicados en el numeral B5.2, anterior, corrigiendo por otro lado los problemas detectados del

resultado de la implementación de los procesos de la Fase II e incorporando los procesos proactivos:

- Gestión de Riesgos (identificación de peligros de manera proactiva).

Nota: La proveedora de servicio podrá solicitar a la Agencia Federal de Aviación Civil en una inspección la revisión de los

procesos de Fase II y III; siempre y cuando garantice la implementación de estos en concordancia a lo establecido en el Diagrama

de Gantt.

B5.4. Fase IV Garantía de la Seguridad Operacional.

En la realización de esta Fase IV, se debe poner en práctica aquellos elementos del Plan de Implementación del SMS,

tomando en cuenta los puntos indicados en los numerales B5.2. y B5.3., anteriores, implica la madurez de la gestión de riesgos y

la implementación de los procesos de Garantía de la Seguridad Operacional; corrigiendo por otro lado los problemas detectados

del resultado de la implementación de los procesos de las Fases anteriores.

Los procesos incorporados en esta Fase son:

https://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5730774&fecha=18/06/2024&print=true 22/22

a) Observación y medición del rendimiento en materia de Seguridad Operacional.

b) Gestión del Cambio.

c) Mejora Continua.

Las actividades del Plan de Respuesta ante Emergencia deben incluirse en el contenido del Diagrama Gantt conforme a la

periodicidad establecida en el manual SMS; la proveedora de servicio debe garantizar la realización de un simulacro a escala real

durante el proceso de Certificación SMS.

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