Apéndice 1 — NOM-014-CRE-2016, Especificaciones de calidad de los petroquímicos.

Anexo 1

Procedimiento para la evaluación de la conformidad de la Norma Oficial Mexicana NOM-014-CRE-2016,

Especificaciones de calidad de los petroquímicos

1. Objetivo

2. Campo de aplicación

3. Definiciones

4. Disposiciones generales

5. Procedimiento

6. De la información que debe presentar el visitado

7. Del atestiguamiento de pruebas

8. Dictamen

9. Consideraciones adicionales

1. Objetivo

El presente Procedimiento para la Evaluación d e la Conformidad, en adelante PEC, establece, dentro del

marco de la Ley Federal sobre Metrología y Normalización, en adelante LFMN y su Reglamento, la

metodología para que, mediante la verificación, se evalúe la conformidad de las especificaciones de cali dad

de los petroquímicos contra la presente Norma Oficial Mexicana (en lo sucesivo esta Norma).

2. Campo de aplicación

Este PEC debe aplicarse para evaluar la conformidad de las especificaciones de calidad de los

petroquímicos con la presente Norma.

Sin me noscabo de la facultad que tienen la(s) Unidad(es) de Verificación (UV) a petición de parte

interesada, o el (los) Tercero(s) Especialista(s) (TE) que actúen en auxilio de la Comisión para evaluar la

conformidad de la presente Norma, la Comisión, de forma fundada y motivada, podrá en cualquier tiempo

evaluar la conformidad, para cuyo efecto podrá hacer uso del presente PEC.

3. Definiciones

Para efectos del presente PEC se establecen, además de las definiciones incorporadas en el capítulo 3 de

esta Norma, las definiciones siguientes:

3.1 Acta de evaluación de la conformidad: El documento expedido por la Comisión, la UV o el TE en

cada una de las visitas realizadas, en el cual se hace constar por lo menos: nombre, denominación o razón

social del visitado; hora , día, mes y año en que se inicie y en que concluya la diligencia; calle, número,

población o colonia, teléfono u otra forma de comunicación disponible, municipio o delegación, código postal y

entidad federativa en que se encuentre ubicado el domicilio del visitado, número y fecha del oficio de comisión

que la motivó; nombre y cargo de la persona con quien se entendió la diligencia; nombre y domicilio de las

personas que fungieron como testigos; circunstanciación de los hechos evidenciados durante el desarr ollo de

la visita, nombre y firma de quienes intervinieron en la diligencia;

3.2 Dictamen: El documento emitido por la UV o el TE, en el cual se resume el resultado de la verificación

que realiza al visitado, para evaluar la conformidad con esta Norma y que demuestra su cumplimiento;

3.3 Evaluación de la conformidad: La determinación del grado de cumplimiento con esta Norma;

3.4 Evidencia objetiva: La información que puede ser probada como verdadera, basada en hechos

obtenidos por medio de observación, medición, prueba u otros medios;

3.5 Registro: El documento que provee evidencia objetiva de las actividades ejecutadas y de los

resultados obtenidos;

3.6 Tercero Especialista (TE): La persona moral autorizada por la Comisión para auxiliarla en las labores

de evaluación de la conformidad de la presente Norma.

3.7 Unidad de verificación (UV): La persona moral acreditada y aprobada conforme la LFMN y su

Reglamento para la verificación del cumplimiento con esta Norma;

3.8 Verificación: La constatación presencial y comprobación mediante muestreo, medición, pruebas de

laboratorio o examen de documentos que se realizan para evaluar la conformidad de los petroquímicos con

esta Norma en un momento determinado.

4. Disposiciones generales

4.1. La evaluación de la conformi dad deberá realizarse por la UV a petición de parte o el TE en auxilio de

la Comisión.

Para evitar conflicto de intereses, la UV o el TE que seleccione el solicitante de la verificación no debe

tener, durante el proceso de verificación, parentesco, ni prev iamente a la contratación haber tenido relación

comercial alguna, con excepción al contrato que dé lugar a la verificación, ni ser empleado del propietario o

solicitante de la verificación.

4.2. Los dictámenes de verificación emitidos por la UV o el TE ser án reconocidos en los términos

establecidos en la LFMN.

4.3. La Comisión publicará en su página de internet, http: //www.cre.gob.mx, un directorio con los datos

generales de las UV acreditadas y aprobadas o de los TE autorizados para la evaluación de la conformidad de

la presente Norma.

4.4. La violación a cualquiera de las disposiciones establecidas en este PEC por las partes involucradas

en el proceso de verificación, así como a lo establecido en las disposiciones legales, reglamentarias y

normativas en m ateria de evaluación de la conformidad, conllevará la imposición de sanciones establecidas

en las leyes aplicables que resulten de la aplicación del procedimiento correspondiente.

4.5. Los gastos que se originen por los trabajos de verificación o por actos de evaluación de la

conformidad, deben ser a cargo del solicitante de la verificación, conforme a lo establecido en el artículo 91 de

la LFMN.

5. Procedimiento

5.1 Para llevar a cabo la evaluación de la conformidad, las UV o los TE podrán auxiliarse de la boratorios

de prueba acreditados por una Entidad de Acreditación y aprobados por la Comisión.

5.2 La evaluación de la conformidad, además de su constatación presencial, se realizará mediante el

análisis de información documental, atestiguamiento de toma de muestras y testificación de pruebas, en su

caso, y, en general, los actos que conforme a la LFMN permitan a la UV o TE evaluar la conformidad contra

esta Norma, mismos que deberán tener relación directa con la determinación de las especificaciones de

calidad del petroquímico.

La información deberá contener la evidencia del cumplimiento de las especificaciones de calidad de los

petroquímicos indicados en las Tablas 1 a la 3 del numeral 5 de esta Norma, según corresponda, con las

obligaciones establecidas en el numeral 6, la cual deberá incluir, de manera enunciativa y no limitativa,

cuando menos: i) métodos de muestreo, ii) determinación de las especificaciones de calidad, y iii) frecuencia,

registro e informe de los resultados, certificados de calidad de or igen o documento de naturaleza técnica y

jurídica análoga, según el país de procedencia, obtenidos de las especificaciones de calidad.

5.2.1 La UV o el TE debe verificar que se hayan llevado a cabo y estén documentados por el visitado los

rubros siguientes:

a. Los patrones y, en su caso, los materiales de referencia según se requiera, utilizados en los

instrumentos para la determinación de las especificaciones de calidad de los petroquímicos sean

trazables a patrones nacionales, internacionales o extranjeros.

b. La calibración de los instrumentos utilizados en las instalaciones del visitado para la determinación

de las especificaciones de calidad de los petroquímicos haya sido realizada con la periodicidad

recomendada en las Normas aplicables y, en su caso, siguiendo los procedimientos establecidos por

el fabricante o con la periodicidad justificada estadísticamente.

c. Los registros e información asociados a la toma de muestras, aseguramiento, custodia, traslado al

laboratorio respectivo, así como la medición de las especificaciones de calidad de los petroquímicos.

d. Los informes de resultados, certificados de calidad de origen o documento de naturaleza técnica y

jurídica análoga, según el país de procedencia, que describen las especificaciones de calidad de los

petroquímicos de que se trate, hayan sido emitidos por laboratorios de prueba acreditados y

aprobados por la Comisión en términos de la LFMN, o que el laboratorio que realizó las pruebas lo

haya hecho bajo alguno de los supuestos permitidos en la LFMN , Reglamento y en esta Norma,

entre otros, por virtud de algún acuerdo de reconocimiento mutuo o acuerdo de equivalencias.

En todo caso, se deberá verificar el alcance de la acreditación y que el laboratorio y el personal que

realizó o realiza las pruebas esté acreditado y aprobado. Para este efecto, la UV o TE deberá señalar

la anterior circunstancia en las actas de verificación que registre y describir la evidencia objetiva e

indubitable que demuestre lo anterior . En su defecto, hará una descripción de l a evidencia

encontrada, las circunstancias y los hechos acontecidos en la verificación.

5.2.2 En sistemas integrados, el visitado podrá presentar información relacionada con los protocolos de

medición conjunta que demuestren que los petroquímicos, en los s istemas permisionados de que se trate, se

encuentran dentro de las especificaciones de calidad, con lo cual se tendrá por cumplida la obligación de

medición correspondiente, establecida en las disposiciones jurídicas aplicables por parte de los titulares d e los

permisos de dichos sistemas.

5.2.3 En el caso específico de aquellos petroquímicos que provengan de sistemas pertenecientes o bajo la

responsabilidad de la misma persona, razón social o entre empresas productivas subsidiarias o filiales de

Petróleos Mexicanos, la transferencia del producto se llevará a cabo sin perjuicio de que las partes

involucradas puedan pactar, en su caso, realizar las pruebas de control indicadas en el Anexo 2.

Lo anterior, siempre y cuando el visitado entregue información docum ental objetiva y fidedigna que, previa

evaluación de la UV o el TE, demuestre, que derivado del cambio de propiedad o transferencia de custodia en

los sistemas en los cuales se ha almacenado o transportado los petroquímicos, éstos conservaron su calidad,

no tuvieron alteración y cumplen con los parámetros establecidos en el numeral 6 de la presente Norma,

según la actividad permisionada de que se trate.

5.3 El productor, importador, almacenista y transportista deberán obtener cada año calendario un dictamen

elaborado por una UV o un TE que compruebe el cumplimiento de las especificaciones de calidad de los

petroquímicos que enajenen o transfieran la custodia según la modalidad de actividad en la que intervienen en

la cadena de producción y suministro.

5.4 El dictamen deberá elaborarse considerando la información señalada en el numeral 5.2 de este PEC.

5.5 Para la correcta aplicación de este PEC por parte de la UV o el TE, es necesario consultar y aplicar las

normas mexicanas NMX-Z-12/1-1987, NMX-Z-12/2-1987, NMX-Z-12/3-1987, Muestreo para la inspección por

atributos.

5.6 Recibida la solicitud de verificación, la UV o el TE, de común acuerdo con el visitado, deberán

establecer los términos y las condiciones de los trabajos de verificación, y registrar para tal efecto:

1. Fecha de recepción de la solicitud de la verificación.

2. Fecha de firma del contrato de prestación de servicios celebrado entre la UV o el TE y el solicitante

de la verificación.

3. Nombre o razón social del solicitante de la verificación.

4. Nombre comercial, en su caso.

5. Para personas morales, el Registro Federal de Contribuyentes (RFC).

6. Para personas físicas, la Clave Única del Registro de Población (CURP), el número de folio de la

credencial para votar del Instituto Nacional Elect oral (INE), la matrícula de la cartilla militar o el

número de pasaporte. En caso de ser extranjero, el folio de la Forma Migratoria.

7. Domicilio de las instalaciones a verificar, que incluya:

i) Calle, ii) número exterior, iii) número interior, en su c aso, iv) colonia o Población, v) municipio o

delegación, vi) Código Postal, vii) ciudad, viii) Entidad Federativa, ix) número de teléfono fijo o

celular, x) número de fax y xi) dirección de correo electrónico.

8. Datos de la persona que firma el contrato de prestación de servicios con la UV o con el TE:

i) Nombre y apellidos, ii) Para ciudadanos mexicanos, deberá registrar cualquiera de los siguientes

documentos: iii) Clave Única del Registro de Población (CURP), iv) Número de folio de la credencial

para votar del Instituto Nacional Electoral (INE), v) Matrícula de la cartilla militar, vi) Número de

pasaporte. Los extranjeros deberán registrar i) nombre y apellidos y folio de la Forma Migratoria , ii)

número de teléfono fijo o celular, iii) número de fax y iv) dirección de correo electrónico.

9. Características de la instalación donde se realizará la verificación:

a) Producción.

b) Importación.

c) Transporte.

d) Almacenamiento.

10. Nombre del o de los petroquímicos.

5.7 En cada visita, la UV o el TE deberá realizar la verificación tomando como base las listas de

verificación y elaborar un acta de evaluación de la conformidad, en presencia de la persona que atienda la

visita.

5.8 Quien haya atendido la visita de verificación podrá, durante el levantamiento d el acta de evaluación de

la conformidad, hacer observaciones y ofrecer pruebas a la UV o al TE en relación con los hechos contenidos

en la misma, o podrá hacer uso de este derecho, por escrito, dentro del término de cinco días hábiles

siguientes a la fecha en que se haya cerrado el acta.

5.9 La UV o el TE deberá generar una lista de verificación que indique: el elemento verificado, la

disposición verificada, los criterios de aceptación/rechazo y su resultado.

6. De la información que debe presentar el visitado

6.1 El visitado deberá entregar a la UV o al TE la información relacionada con el cumplimiento del numeral

5.2 del presente PEC.

6.2 La información, registros y controles relacionados con el numeral 5.2 del presente PEC deberán estar

basados en procedimientos que cumplan las Normas aplicables.

6.3 Una vez que la UV o que el TE reciba la información del solicitante de la verificación, debe proceder a

su revisión, con el objeto de confirmar que la misma es suficiente en términos de este PEC; de lo contrar io,

hará el requerimiento de información adicional al solicitante de la verificación.

Sólo se dará continuidad a los actos inherentes a la verificación si el visitado entrega información

suficiente en términos del numeral 5.5 del presente PEC, que permita dar cumplimiento a este numeral.

Lo anterior, deberá circunstanciarse y señalarse en las actas que al efecto levante la UV o el TE.

7. Del atestiguamiento de pruebas

7.1 La UV o el TE podrá atestiguar la toma de muestras que, en su caso, se realicen durant e la visita de

verificación; para tal efecto, se coordinará con el visitado y el laboratorio de pruebas, respecto de la fecha en

que la misma se efectuará.

7.2 La UV o el TE verificará que el laboratorio de pruebas esté acreditado y aprobado en los términos de la

LFMN o, en su defecto, y en ausencia de los mismos, que cumple con lo establecido en dicha Ley y su

Reglamento respecto de laboratorios que no estando acreditados y aprobados cuentan con la infraestructura

necesaria.

7.3 El uso de laboratorios no acreditados y aprobados, estará condicionado a que en el lugar de residencia

del visitado no existan laboratorios acreditados y aprobados.

8. Dictamen

8.1 La UV o el TE, con base en la información recabada, examen de documentos, constatación presencial,

comprobación, entrevistas realizadas, atestiguamientos de pruebas, en su caso, o circunstancias observadas,

y a través de la revisión y análisis de todos éstos, deberá elaborar el dictamen o, en su defecto, se asentará

dicha circunstancia en el acta de evalua ción de la conformidad correspondiente cuando no se surta el

cumplimiento de esta Norma.

8.2 El dictamen emitido por la UV o por el TE contendrá como mínimo la siguiente información: nombre o

razón social del interesado; representante legal, en su caso; no mbre del petroquímico verificado, en su caso;

lugar y fecha donde se realizó la visita; registros analizados y pruebas testificadas, en su caso.

8.3 La UV o el TE hará del conocimiento y entregará al solicitante de la evaluación de la conformidad el

dictamen a que se refiere el numeral 8.1 de la Norma. Dicho dictamen deberá estar firmado por el verificador

que haya llevado a cabo la verificación y el representante de la UV o del TE, y entregado por el Visitado a la

Comisión en los plazos establecidos o cuando ésta lo requiera.

9. Consideraciones adicionales

9.1. La UV o el TE deberá informar cada semestre calendario a la Comisión sobre los dictámenes de

verificación expedidos o, en su caso, entregar el aviso de no expedición de dictámenes, dentro del plazo de

diez días naturales siguientes al vencimiento de cada trimestre calendario.

9.2. La UV o el TE debe conservar durante cinco años, para aclaraciones o para efectos de inspección de

la Comisión, los expedientes relacionados con las visitas de verificación realizadas.

9.3 El Dictamen de Verificación será expedido por la UV o por el TE sólo si ha constatado que los

petroquímicos, según se trate, cumplen con las especificaciones de calidad establecidas en esta Norma.

Dicho dictamen debe estar soportado por las actas de evaluación de la conformidad, debidamente registradas

y firmadas, así como por el expediente respectivo.

9.4 El Dictamen de Verificación debe estar a disposición de la Comisión y de cualquier otra dependencia o

entidad pública que lo solicite, conforme a sus atribuciones.

ACTA DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD

DATOS DEL SOLICITANTE DE LA VERIFICACIÓN:

NOMBRE, DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL DEL SOLICITANTE:

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Actividad________________________________________________________________________________________

DOMICILIO VISITADO:

CALLE O AVENIDA: ___________________________No. (Interior y exterior):_________________________________

COLONIA O POBLACIÓN:__________________________________________________________________________

MUNICIPIO O DELEGACIÓN:__________________________________CÓDIGO POSTAL:______________________

CIUDAD Y ESTADO:_______________________________________________________________________________

TELÉFONO(S):___________________________________________________ FAX:____________________________

CORREO ELECTRÓNICO:__________________________________________

NOMBRE Y CARGO DE LA PERSONA QUE ATENDIÓ LA VISITA DE VERIFICACIÓN:

________________________________________________________________________________________________

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DATOS DE LA VISITA DE VERIFICACIÓN

OBJETO DE LA VISITA DE VERIFICACIÓN:

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FECHA DE INICIO: DÍA: _________ MES: _______________ AÑO: __________ HORA:_______

FECHA DE TÉRMINO: DÍA: _________ MES: _______________ AÑO: __________ HORA:_______

DESARROLLO DE LA VISITA DE VERIFICACIÓN.

Circunstancias en las que se efectúa la verificación:

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No Conformidades encontradas:

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OBSERVACIONES DE LA PERSONA QUE ATENDIÓ LA VISITA DE VERIFICACIÓN:

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Acciones realizadas y documentación ofrecida con respecto a lo asentado en el desarrollo de la visita de

verificación.

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FIRMAS DE LOS QUE INTERVINIERON EN LA VERIFICACIÓN

Unidad de verificación: ________________________________

Tercero Especialista: _________________________________

No. de registro: _____________________________________

Firma:

____________________

Datos de la persona que atendió la visita

Nombre: _______________________________________________

Identificación: ___________________________________________

Número o folio de la identificación: ___________________________

Expedida por: ___________________________________________

Dirección: ______________________________________________

Firma:

____________________

Datos del testigo

Nombre: ________________________________________________

Identificación: ____________________________________________

Número o folio de la identificación: ___________________________

Expedida por: ____________________________________________

Dirección: _______________________________________________

Firma:

____________________

Datos del testigo

Nombre: ________________________________________________

Identificación: ____________________________________________

Número o folio de la identificación: ___________________________

Expedida por: ____________________________________________

Dirección: _______________________________________________

Firma:

____________________