Apéndice 3 — NOM-016-CRE-2016, Especificaciones de calidad de los petrolíferos.

Anexo 3

Procedimiento para la evaluación de la conformidad de la Norma Oficial Mexicana NOM-016-CRE-2016,

Especificaciones de calidad de los petrolíferos

1. Objetivo

2. Campo de aplicación

3. Definiciones

4. Disposiciones generales

5. Procedimiento

6. De la información que debe presentar el visitado

7. Del atestiguamiento de pruebas

8. Dictamen

9. Consideraciones adicionales

1. Objetivo

El presente Procedimiento para la Evaluación de la Conformidad, en adelante PEC, establece, dentro del

marco de la Ley Federal sobre Metrología y Normalización, en adelante LFMN y su Reglamento, la

metodología para que, mediante la v erificación, se evalúe la conformidad de las especificaciones de calidad

de los petrolíferos contra la presente Norma Oficial Mexicana (en lo sucesivo la Norma).

2. Campo de aplicación

Este PEC debe aplicarse para evaluar la conformidad de las especificaciones de calidad de los petrolíferos

con la presente Norma.

Sin menoscabo de la facultad que tienen la(s) Unidad(es) de Verificación (UV) a petición de parte

interesada, o el (los) Tercero(s) Especialista(s) (TE) que actúen en auxilio de la Comisión para ev aluar la

conformidad de la presente Norma, la Comisión, de forma fundada y motivada, podrá en cualquier tiempo

evaluar la conformidad, para cuyo efecto podrá hacer uso del presente PEC.

3. Definiciones

Para efectos del PEC se establecen, además de las defi niciones incorporadas en el capítulo 3 de la

Norma, las definiciones siguientes:

3.1 Acta de evaluación de la conformidad: El documento expedido por la Comisión, la UV o el TE en

cada una de las visitas realizadas, en el cual se hace constar por lo menos: nombre, denominación o razón

social del visitado; hora, día, mes y año en que se inicie y en que concluya la diligencia; calle, número,

población o colonia, teléfono u otra forma de comunicación disponible, municipio o delegación, código postal y

entidad federativa en que se encuentre ubicado el domicilio del visitado, número y fecha del oficio de comisión

que la motivó; nombre y cargo de la persona con quien se entendió la diligencia; nombre y domicilio de las

personas que fungieron como testigos; circunst anciación de los hechos evidenciados durante el desarrollo de

la visita, nombre y firma de quienes intervinieron en la diligencia;

3.2 Comisión: La Comisión Reguladora de Energía;

3.3 Dictamen: El documento emitido por la UV o el TE, en el cual se resume e l resultado de la verificación

que realiza al visitado, para evaluar la conformidad con la Norma y que demuestra su cumplimiento;

3.4 Evaluación de la conformidad: La determinación del grado de cumplimiento con la Norma;

3.5 Evidencia objetiva: La informac ión que puede ser probada como verdadera, basada en hechos

obtenidos por medio de observación, medición, prueba u otros medios;

3.6 LFMN: La Ley Federal sobre Metrología y Normalización;

3.7 Registro: El documento que provee evidencia objetiva de las activ idades ejecutadas y de los

resultados obtenidos;

3.8 Tercero Especialista (TE): La persona moral autorizada por la Comisión para auxiliarle en las labores

de evaluación de la conformidad de la presente Norma.

3.9 Unidad de verificación (UV): La persona mor al acreditada y aprobada conforme a la LFMN y su

Reglamento para la verificación del cumplimiento con la Norma;

3.10 Verificación: La constatación ocular y comprobación mediante muestreo, medición, pruebas de

laboratorio o examen de documentos que se reali zan para evaluar la conformidad de los petrolíferos con la

Norma en un momento determinado.

4. Disposiciones generales

4.1. La evaluación de la conformidad deberá realizarse por la UV o el TE a petición de parte.

Para evitar conflicto de intereses, la UV o el TE que seleccione el solicitante de la verificación no debe

tener, durante el proceso de verificación, parentesco, ni previamente a la contratación haber tenido relación

comercial alguna, con excepción al contrato que dé lugar a la verificación, ni ser empleado del propietario o

solicitante de la verificación.

4.2. Los dictámenes de verificación emitidos por la UV o el TE serán reconocidos en los términos

establecidos en la LFMN.

4.3. La Comisión publicará en su página Web, http://www.cre.gob.mx, un dir ectorio con los datos

generales de las UV acreditadas y aprobadas o de los TE autorizados para la evaluación de la conformidad de

la presente Norma.

4.4. La violación a cualquiera de las disposiciones establecidas en el PEC por las partes involucradas en el

proceso de verificación, así como a lo establecido en las disposiciones legales, reglamentarias y normativas

en materia de evaluación de la conformidad, conllevará la imposición de sanciones establecidas en las leyes

aplicables previo debido procedimiento.

4.5. Los gastos que se originen por los trabajos de verificación o por actos de evaluación de la

conformidad, deben ser a cargo del solicitante de la verificación, conforme a lo establecido en el artículo 91 de

la LFMN.

5. Procedimiento

5.1 Para llevar a cabo la evaluación de la conformidad, las UV o los TE podrán auxiliarse de laboratorios

de prueba acreditados por la Entidad de acreditación y aprobados por la Comisión.

5.2 La evaluación de la conformidad se realizará mediante la constatación ocular, an álisis de información

documental, atestiguamiento de toma de muestras y testificación de pruebas, en su caso, y, en general, los

actos que conforme a la LFMN permitan a la UV o TE evaluar la conformidad con la Norma, mismos que

deberán tener relación directa con la determinación de las especificaciones de calidad del petrolífero.

La información deberá contener la evidencia del cumplimiento de las especificaciones de calidad de los

petrolíferos indicados en las Tablas 1 a la 13 del numeral 4 de la Norma, seg ún corresponda, con las

obligaciones establecidas en el numeral 5, la cual deberá incluir, de manera enunciativa y no limitativa,

cuando menos: i) métodos de muestreo, ii) determinación de las especificaciones de calidad, y iii) frecuencia,

registro e info rme de los resultados, certificados de calidad de origen o documento de naturaleza técnica y

jurídica análoga, según el país de procedencia, obtenidos de las especificaciones de calidad.

5.2.1 La UV o el TE debe verificar que los rubros siguientes se haya n llevado a cabo y estén

documentados por el visitado, en un sistema de gestión de la información de laboratorios (LIMS por sus siglas

en inglés Laboratory Information Management System), con base en la Norma ISO/IEC 17025:2005

Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y de calibración:

a. Los patrones utilizados en los instrumentos para la determinación de las especificaciones de calidad

de los petrolíferos deben ser trazables a patrones nacionales, internacionales o extranjeros.

b. La calibración de los instrumentos utilizados en las instalaciones del visitado para la determinación

de las especificaciones de calidad de los petrolíferos haya sido realizada con la periodicidad

recomendada en las Normas aplicables y, en su caso, siguiendo los procedimientos establecidos por

el fabricante.

c. Los registros e información asociados a la toma de muestras, aseguramiento, custodia, traslado al

laboratorio respectivo, así como la medición de las especificaciones de calidad de los petrolíferos.

d. Los informes de resultados, certificados de calidad de origen o documento de naturaleza técnica y

jurídica análoga, según el país de procedencia, que describen las especificaciones de calidad de los

petrolíferos de que se trate, hayan sido emitidos por laboratorios de prueba acreditados y aprobados

por la Comisión en términos de la LFMN, o que el laboratorio que realizó las pruebas lo haya hecho

bajo alguno de los supuestos permitidos en la LFMN, Reglamento y en la Norma, entre otros, por

virtud de algún acuerdo de reconocimiento mutuo o acuerdo de equivalencias.

En todo caso, se deberá verificar el alcance de la acreditación y que el laboratorio y el personal que

realizó o realiza las actividades relacionadas al muestreo y medición de la cali dad esté acreditado y

aprobado. Para este efecto , la UV o TE deberá señalar la anterior circunstancia en las actas de

verificación que registre y describir la evidencia objetiva e indubitable que demuestre lo anterior . En

su defecto, hará una descripción de la evidencia encontrada , las circunstancias y los hechos

acontecidos en la verificación.

5.2.2 En sistemas integrados, el visitado podrá presentar información relacionada con los protocolos de

medición conjunta que demuestren que los petrolíferos, en lo s sistemas permisionados de que se trate, se

encuentran dentro de las especificaciones de calidad, con lo cual se tendrá por cumplida la obligación de

medición correspondiente, establecida en las disposiciones jurídicas aplicables por parte de los titulares de los

permisos de dichos sistemas.

5.2.3 En el caso específico de aquellos petrolíferos que provengan de sistemas pertenecientes o bajo la

responsabilidad de la misma persona, razón social o entre empresas productivas subsidiarias o filiales, la

transferencia del producto se llevará a cabo sin perjuicio de que las partes involucradas puedan pactar, en su

caso, realizar las pruebas de control indicadas en el Anexo 4.

Lo anterior, siempre y cuando el visitado entregue información documental objetiva y fid edigna que, previa

evaluación de la UV o el TE, demuestre, que derivado del cambio de propiedad o transferencia de custodia en

los sistemas en los cuales se ha almacenado, transportado o distribuido los petrolíferos, conservaron su

calidad, no tuvieron alt eración y cumplen con los parámetros establecidos en el numeral 5 de la presente

Norma, según la actividad permisionada de que se trate.

5.3 El productor, importador, almacenista, transportista, distribuidor y el expendedor al público deberán

obtener cada año calendario un dictamen elaborado por una UV o un TE que compruebe el cumplimiento de

las especificaciones de calidad de los petrolíferos que enajenen o transfieran la custodia según la modalidad

de actividad en la que intervienen en la cadena de producción y suministro.

5.4 El dictamen deberá elaborarse considerando la información señalada en el numeral 5.2 del PEC.

5.5 Para la correcta aplicación del PEC por parte de la UV o el TE, es necesario consultar y aplicar la

norma mexicana NMX-Z-12/2-1987 Muestreo para la inspección por atributos. Parte 2: Métodos de muestreo,

tablas y gráficas.

5.6 Recibida la solicitud de verificación, la UV o el TE, de común acuerdo con el visitado, deberán

establecer los términos y las condiciones de los trabajos de verificación, y registrar para tal efecto:

1. Fecha de recepción de la solicitud de la verificación.

2. Fecha de firma del contrato de prestación de servicios celebrado entre la UV o el TE y el solicitante

de la verificación.

3. Nombre o razón social del solicitante de la verificación.

4. Nombre comercial, en su caso.

5. Para personas morales, el Registro Federal de Contribuyentes (RFC).

6. Para personas físicas, la Clave Única del Registro de Población (CURP), el número de folio de la

credencial para votar del Instituto Nacional Electoral (INE), la matrícula de la cartilla militar o el

número de pasaporte. En caso de ser extranjero, el folio de la Forma Migratoria.

7. Domicilio de las instalaciones a verificar, que incluya:

i) Calle, ii) número exterior, i ii) número interior, en su caso, iv) colonia o Población, v) municipio o

delegación, vi) Código Postal, vii) ciudad, viii) Entidad Federativa, ix) número de teléfono fijo o

celular, x) número de fax y xi) dirección de correo electrónico.

8. Datos de la persona que firma el contrato de prestación de servicios con la UV o con el TE:

i) Nombre y apellidos, ii) Para ciudadanos mexicanos, deberá registrar cualquiera de los siguientes

documentos: iii) Clave Única del Registro de Población (CURP), iv) Número de folio de la credencial

para votar del Instituto Nacional Electoral (INE), v) Matrícula de la cartilla militar, vi) Número de

pasaporte. Los extranjeros deberán registrar i) nombre y apellidos y folio de la Forma Migratoria, ii)

número de teléfono fijo o celular, iii) número de fax y iv) dirección de correo electrónico.

9. Características de la instalación donde se realizará la verificación:

a) Producción

b) Importación

c) Transporte

d) Almacenamiento

e) Distribución

f) Expendio al público

10. Nombre del o de los petrolíferos

5.7 En cada visita, la UV o el TE deberá realizar la verificación tomando como base las listas de

verificación y elaborar un acta de evaluación de la conformidad, en presencia de la persona que atienda la

visita.

5.8 Quien haya atendido la visita de verificación podrá, durante el levantamiento del acta de evaluación de

la conformidad, hacer observaciones y ofrecer pruebas a la UV o al TE en relación con los hechos contenidos

en la misma, o podrá hacer uso de este derecho, por esc rito, dentro del término de cinco días hábiles

siguientes a la fecha en que se haya cerrado el acta.

5.9 La UV o el TE deberá generar una lista de verificación que indique: el elemento verificado, la

disposición verificada, los criterios de aceptación/rechazo y su resultado.

6. De la información que debe presentar el visitado

6.1 El visitado deberá entregar a la UV o al TE la información relacionada con el cumplimiento del numeral

5.2 del PEC.

6.2 La información, registros y controles relacionados con el nu meral 5.2 del PEC deberán estar basados

en procedimientos que cumplan las Normas aplicables.

6.3 Una vez que la UV o que el TE reciba la información del solicitante de la verificación, debe proceder a

su revisión, con el objeto de confirmar que la misma es suficiente en términos del PEC; en su defecto, hará el

requerimiento al solicitante de la verificación.

Sólo se dará continuidad a los actos inherentes a la verificación si el visitado entrega información

suficiente en términos del numeral 5.5 del PEC, que permita dar cumplimiento a este numeral.

Lo anterior, deberá circunstanciarse y señalarse en las actas que al efecto levante la UV o el TE.

7. Del atestiguamiento de pruebas

7.1 La UV o el TE podrá atestiguar la toma de muestras que, en su caso, se reali cen durante la visita de

verificación; para tal efecto, se coordinará con el visitado y el laboratorio de pruebas, respecto de la fecha en

que la misma se efectuará.

7.2 La UV o el TE verificará que el laboratorio de pruebas esté acreditado y aprobado en los términos de la

LFMN o, en su defecto, y en ausencia de los mismos, que cumple con lo establecido en dicha Ley y su

Reglamento respecto de laboratorios que no estando acreditados y aprobados cuentan con la infraestructura

necesaria.

El uso de laboratorios no acreditados y aprobados, estará condicionado a que en el lugar de residencia del

visitado no existan laboratorios acreditados y aprobados.

8. Dictamen

8.1 La UV o el TE, con base en la información recabada, examen de documentos, constatación ocular,

comprobación, entrevistas realizadas, atestiguamientos de pruebas, en su caso, o circunstancias observadas,

y a través de la revisión y análisis de todos éstos, deberá elaborar el dictamen o, en su defecto, se asentará

dicha circunstancia en el acta de eval uación de la conformidad correspondiente cuando no se surta el

cumplimiento de la Norma.

8.2 El dictamen emitido por la UV o por el TE contendrá como mínimo la siguiente información: nombre o

razón social del interesado; representante legal, en su caso; no mbre del petrolífero verificado, en su caso;

lugar y fecha donde se realizó la visita; registros analizados y pruebas testificadas, en su caso.

8.3 La UV o el TE hará del conocimiento y entregará al solicitante de la evaluación de la conformidad el

dictamen a que se refiere el numeral 8.1 de la Norma. Dicho dictamen deberá estar firmado por el verificador

que haya llevado a cabo la verificación y el representante de la UV o del TE, y entregado por el visitado a la

Comisión en los plazos establecidos o cuando ésta lo requiera.

9. Consideraciones adicionales

9.1. La UV o el TE deberá informar cada semestre calendario a la Comisión sobre los dictámenes de

verificación expedidos o, en su caso, entregar el aviso de no expedición de dictámenes, dentro del plazo de

diez días naturales siguientes al vencimiento de cada trimestre calendario.

9.2. La UV o el TE debe conservar durante cinco años, para aclaraciones o para efectos de inspección de

la Comisión, los expedientes físicos o electrónicos relacionados con las visitas de verificación realizadas.

9.3 El Dictamen de verificación será expedido por la UV o por el TE sólo si ha constatado que los

petrolíferos, según se trate, cumplen con las especificaciones de calidad establecidas en la Norma. Dicho

dictamen debe est ar soportado por las actas de evaluación de la conformidad, debidamente registradas y

firmadas, así como por el expediente respectivo.

9.4 El Dictamen de verificación debe estar a disposición de la Comisión y de cualquier otra dependencia o

entidad pública que lo solicite, conforme a sus atribuciones.

ACTA DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD

DATOS DEL SOLICITANTE DE LA VERIFICACIÓN:

NOMBRE, DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL DEL SOLICITANTE:

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Actividad____________________________________________________________________________________________________

DOMICILIO VISITADO:

CALLE O AVENIDA: ___________________________No. (Interior y exterior):_________________________________

COLONIA O POBLACIÓN:__________________________________________________________________________

MUNICIPIO O DELEGACIÓN:__________________________________CÓDIGO POSTAL:______________________

CIUDAD Y ESTADO:_______________________________________________________________________________

TELÉFONO(S):___________________________________________________ FAX:___________________________

CORREO ELECTRÓNICO:__________________________________________

NOMBRE Y CARGO DE LA PERSONA QUE ATENDIÓ LA VISITA DE VERIFICACIÓN:

_____________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

DATOS DE LA VISITA DE VERIFICACIÓN

OBJETO DE LA VISITA DE VERIFICACIÓN:

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______________________________________________________________________________________________________________

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FECHA DE INICIO: DÍA: _________ MES: _______________ AÑO: __________ HORA: _______

FECHA DE TÉRMINO: DÍA: _________ MES: _______________ AÑO: __________ HORA: _______

DESARROLLO DE LA VISITA DE VERIFICACIÓN.

Circunstancias en las que se efectúa la verificación:

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______________________________________________________________________________________________________________

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No Conformidades encontradas:

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OBSERVACIONES DE LA PERSONA QUE ATENDIÓ LA VISITA DE VERIFICACIÓN:

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Acciones realizadas y documentación ofrecida con respecto a lo asentado en el desarrollo de la visita de verificación.

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FIRMAS DE LOS QUE INTERVINIERON EN LA VERIFICACIÓN

Unidad de verificación: _________________________________

Tercero Especialista: _________________________________

No. de registro: _________________________________

Firma: ____________________

Datos de la persona que atendió la visita

Nombre: _______________________________________________

Identificación: ___________________________________________

Número o folio de la identificación: ___________________________

Expedida por: ___________________________________________

Dirección: ______________________________________________

Firma: ____________________

Datos del testigo

Nombre: ________________________________________________

Identificación: ____________________________________________

Número o folio de la identificación: ___________________________

Expedida por: ____________________________________________

Dirección: _______________________________________________

Firma: ____________________

Datos del testigo

Nombre: ________________________________________________

Identificación: ____________________________________________

Número o folio de la identificación: ___________________________

Expedida por: ____________________________________________

Dirección: _______________________________________________

Firma: ____________________